項(xiàng)次

評(píng)估內(nèi)容

1

外部

廠區(qū)應(yīng)采用圍墻、圍欄等必要設(shè)施限制未經(jīng)許可人員進(jìn)入

2

對(duì)出入人員進(jìn)行登記，對(duì)人員和 車輛進(jìn)行檢查

3

對(duì)廠區(qū)外圍和廠區(qū)內(nèi)部進(jìn)行定期巡視。

4

廠區(qū)外圍、廠區(qū)內(nèi)應(yīng)具備監(jiān)控設(shè)施或夜間照明措施，能夠發(fā)現(xiàn)任何可疑的活動(dòng)

5

廠區(qū)外圍除正常大門外的其他出入口應(yīng)具備自動(dòng)鎖門或其他出入控制措施，以防止出入口的 自由進(jìn)出。

6

 對(duì)進(jìn)入企業(yè)的訪問(wèn)者應(yīng)提前通知并進(jìn)行身份識(shí)別，只允許訪問(wèn)者進(jìn)入許可參觀或工作的區(qū)域

7

對(duì)非經(jīng)常出入門應(yīng)采取更加嚴(yán)格的監(jiān)控管 理措施；

8

廠區(qū)或車間的窗戶應(yīng)只允許從內(nèi)部開(kāi)啟；禁止開(kāi)啟的窗戶應(yīng)有標(biāo)識(shí)

9

對(duì)于屋頂開(kāi)口處應(yīng)采取合理有效的管理措施。對(duì)于供熱、通風(fēng)、空調(diào)等系統(tǒng)，僅允許許可的人 員接觸，對(duì)于進(jìn)入屋頂?shù)耐ǖ啦扇》忾]管理措施

10

通風(fēng)口的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮防止人為破壞。通風(fēng)口的位置應(yīng)位于不易接近的區(qū)域

11

對(duì)進(jìn)入廠區(qū)的運(yùn)輸工具應(yīng)有足夠的措施予以監(jiān)控

12

應(yīng)對(duì)運(yùn)輸車輛進(jìn)行備案，并定期檢查，應(yīng)有車輛操作人員的安排計(jì)劃和管理措施

13

對(duì)進(jìn)出廠區(qū)的私人(職工、訪問(wèn)者)運(yùn)輸工具進(jìn)行管理

14

應(yīng)對(duì)私人運(yùn)輸工具予以登記；必要時(shí)，還應(yīng)檢查攜帶物品

15

應(yīng)對(duì)商業(yè)運(yùn)輸工具進(jìn)出工廠的路線、停放的區(qū)域進(jìn)行規(guī)定和管理。

16

內(nèi)部

車間的設(shè)計(jì)布局應(yīng)按照敏感區(qū)域、重要程度的差異予以隔離。對(duì)于限制人員進(jìn)入的區(qū)域應(yīng)有 警示性標(biāo)識(shí)。

17

車間的每個(gè)區(qū)域，特別是敏感的區(qū)域如大規(guī)�；炝蠀^(qū)，應(yīng)裝有足夠的停電應(yīng)急燈

18

對(duì)內(nèi)部設(shè)施和加工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。企業(yè)可通過(guò)視頻系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控視頻文件至少保存到產(chǎn)品的保質(zhì)期。

19

車間應(yīng)有門禁措施

20

車間應(yīng)安裝緊急預(yù)警系統(tǒng)，包括火警預(yù)警和發(fā)生其他緊急情況時(shí)的疏散 系統(tǒng)，并定期進(jìn)行檢查或者進(jìn)行演練，對(duì)員工疏散路線、疏散命令等有統(tǒng)一的要求。

21

訪問(wèn)者或其他非加工區(qū)域人員進(jìn)入工作區(qū)域前應(yīng)經(jīng)過(guò)身份的確認(rèn)、資格的許可，由管理人員全程陪同，并保持相關(guān)記錄。

22

車間內(nèi)無(wú)有毒有害物質(zhì)的藏匿場(chǎng)所

23

車間內(nèi)的消毒劑、清潔劑等應(yīng)有專門的存放場(chǎng)所，應(yīng)由專人管理。

24

 對(duì)衛(wèi)生間、個(gè)人儲(chǔ)物柜及儲(chǔ)藏區(qū)等容易存放私人物品的地方應(yīng)定期進(jìn)行檢查。

25

工器具間應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，建立領(lǐng)用核銷和使用管理制度。

26

排風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)設(shè)計(jì)合理，有防止異物或不明氣體進(jìn)入的設(shè)施。

27

加
工
過(guò)
程

下腳料處理區(qū)域不易造成廢料、氣流的回流，無(wú)人為的破壞。

28

 通風(fēng)系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、消毒設(shè)施和電腦系統(tǒng)等應(yīng)有防止未經(jīng)許可人員進(jìn)入的措施，定期檢查。

29

設(shè)備維修應(yīng)經(jīng)相關(guān)人員批準(zhǔn)，由許可人員維修，應(yīng)保持維修記錄。

30

應(yīng)按照加工工藝流程進(jìn)行分區(qū)域管理，不同區(qū)域人員應(yīng)通過(guò)易于識(shí)別的標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分。不同加工區(qū)域應(yīng)有標(biāo)識(shí)。

31

 對(duì)于原輔料添加區(qū)、混合加工區(qū)等大規(guī)模的、多成分混合的區(qū)域應(yīng)由專人管理，持續(xù)監(jiān)控。

32

對(duì)于消毒劑、清潔劑等的使用應(yīng)由專人負(fù)責(zé)

33

 產(chǎn)品傳送和傳遞過(guò)程應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控。

34

 產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與包裝應(yīng)處于受控狀態(tài)以防止盜竊或誤用。

35

產(chǎn)品的包裝和標(biāo)識(shí)應(yīng)具有破壞存跡(如：充氮、抽真空等形式)識(shí)別的特性。

36

加工過(guò)程中應(yīng)防業(yè)故意向食品中添加非食用物質(zhì)，超范圍、超限量使用食品添加劑以及采用其 他不適合人類食用的方法生產(chǎn)加工食品等問(wèn)題的發(fā)生。

37

儲(chǔ)藏

儲(chǔ)藏庫(kù)的設(shè)計(jì)應(yīng)能防止人為破壞。

38

進(jìn)入儲(chǔ)藏區(qū)域的人員應(yīng)經(jīng)過(guò)許可。

39

 儲(chǔ)藏區(qū)域應(yīng)建立出入庫(kù)登記管理制度。

40

對(duì)儲(chǔ)藏區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放應(yīng)定期進(jìn)行檢查。

41

殺蟲劑等有毒有害化合物的儲(chǔ)藏區(qū)域應(yīng)遠(yuǎn)離加工區(qū)域，由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員管理。應(yīng)建立領(lǐng)用和核銷記錄。有毒有害化合物應(yīng)標(biāo)識(shí)清楚，在有效期內(nèi)使用。

42

供應(yīng)鏈

應(yīng)對(duì)食品原輔料、包裝材料等供應(yīng)方進(jìn)行食品防護(hù)能力的評(píng)估。 應(yīng)對(duì)原輔料的生產(chǎn)管理進(jìn)行食品防護(hù)能力的評(píng)估。

43

食品原輔料、包裝材料等供應(yīng)方應(yīng)建立產(chǎn)品追溯和召回程序。

44

應(yīng)考慮在原輔料生產(chǎn)和供應(yīng)中故意向食品中添加非食用物質(zhì)，超范圍、超限量使用農(nóng)獸藥和食 品(飼料)添加劑的情況。

45

應(yīng)建立合格供應(yīng)商評(píng)估制度并考慮故意污染方面的評(píng)估結(jié)果，及時(shí)獲得供應(yīng)商提供的相關(guān)證明性文件。

46

在制定原輔料、包裝材料等的驗(yàn)收要求和實(shí)施驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)考慮故意污染方面的評(píng)估結(jié)果。

47

 應(yīng)對(duì)運(yùn)輸公司進(jìn)行食品防護(hù)能力的評(píng)估

48

貨車、集裝箱等運(yùn)輸工具在廠區(qū)內(nèi)應(yīng)進(jìn)行封閉式管理，禁止未經(jīng)許可的人接近。

49

貨車、集裝箱等運(yùn)輸工具裝卸貨物時(shí)，應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員進(jìn)行監(jiān)控，并保持相關(guān)記錄。應(yīng)對(duì)集裝箱外觀、溫度、冷藏設(shè)施進(jìn)行檢查，確保無(wú)可疑的損壞

50

收發(fā)貨的品種、數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)識(shí)等與貨物運(yùn)輸文件相一致

51

 貨物出入庫(kù)時(shí)應(yīng)檢查包裝有無(wú)故意污染或蓄意破壞的痕跡。

52

產(chǎn)品運(yùn)輸貨車、集裝箱等運(yùn)輸工具應(yīng)保證清潔無(wú)毒，避免產(chǎn)品間相互污染。適用時(shí)，運(yùn)輸過(guò)程 中對(duì)活動(dòng)物的飼料和飲用水進(jìn)行必要的防護(hù)。

53

應(yīng)對(duì)退運(yùn)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收和實(shí)施防護(hù)。

54

 水和冰

加工用水符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)貿(mào)易國(guó)家(地區(qū))要求。

55

水源地、中間儲(chǔ)水設(shè)施、水處理設(shè)施應(yīng)封閉，由專人管理

56

供水系統(tǒng)應(yīng)定期檢查。

57

應(yīng)確保在加工用水不符合要求時(shí)，能及時(shí)得到通知和糾正。

58

人員

敏感區(qū)域如與原輔料、半成品及成品密切接觸及容易發(fā)生大范圍蓄意破壞的區(qū)域(如：混料區(qū)、 包裝的裝填和封口等區(qū)域)的操作人員應(yīng)進(jìn)行身份背景等調(diào)查。

59

按照工序、權(quán)限不同對(duì)員工采取不同的身份識(shí)別措施，如工作服顏色、上崗證等。

60

對(duì)于輪崗人員或臨時(shí)更換人員，例如請(qǐng)假人員的代替者或新進(jìn)人員應(yīng)有人員識(shí)別清單。

61

車間不同安全級(jí)別區(qū)域有相應(yīng)的限制進(jìn)入的設(shè)施和管理措施。

62

對(duì)員工和訪問(wèn)人員的進(jìn)出攜帶物品有必要的檢查措施。

63

對(duì)員工及管理人員應(yīng)進(jìn)行有針對(duì)性的、分層次的食品防護(hù)計(jì)劃知識(shí)的培訓(xùn)、考核。

64

管理人員應(yīng)與員工進(jìn)行定期交流，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議

65

應(yīng)對(duì)受處罰、降職、辭退等的人員情況進(jìn)行跟蹤。

66

應(yīng)有發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和控制情緒不穩(wěn)定員工及對(duì)其進(jìn)行心理疏導(dǎo)的規(guī)定和程序

67

信 息

對(duì)企業(yè)外部(如：采購(gòu)方等)和內(nèi)部(如：不同生產(chǎn)管理部門等)人員允許接觸食品防護(hù)計(jì)劃的范 圍和內(nèi)容做出規(guī)定并進(jìn)行有效控制。食品防護(hù)計(jì)劃制定的全過(guò)程和內(nèi)容應(yīng)有適當(dāng)?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行。

68

加工工藝、配方等應(yīng)有適當(dāng)?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行。

69

應(yīng)建立訪客、客戶、供應(yīng)商聯(lián)系檔案，對(duì)參觀內(nèi)容、參觀區(qū)域、對(duì)外公布信息進(jìn)行評(píng)估

70

 應(yīng)建立緊急情況處理系統(tǒng)，建立相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、電話和傳真，并定期審核更新，定期驗(yàn)證聯(lián)系方式有效性。

71

應(yīng)有專人負(fù)責(zé)收集國(guó)內(nèi)外食品安全的動(dòng)態(tài)等信息。

72

應(yīng)識(shí)別、收集故意污染信息(可來(lái)源于國(guó)內(nèi)外食品安全動(dòng)態(tài)、媒體報(bào)道、顧客反饋、行業(yè)內(nèi)交流 等),充分評(píng)估故意污染可能造成的危害，采取針對(duì)性的防護(hù)措施。應(yīng)保持相關(guān)的記錄以備政府主管部
門檢查。若發(fā)現(xiàn)故意污染具有行業(yè)普遍性，應(yīng)及時(shí)向政府主管部門報(bào)告。

73

應(yīng)采取措施確保計(jì)算機(jī)信息的安全和網(wǎng)絡(luò)的安全。

74

實(shí)驗(yàn)室

應(yīng)布局合理并與食品加工區(qū)域有效隔離

75

應(yīng)僅允許許可人員進(jìn)入。

76

對(duì)各種試劑和藥品特別是有毒有害藥品應(yīng)設(shè)立單獨(dú)區(qū)域，由專人管理，建立核銷臺(tái)賬，對(duì)過(guò)期 藥品的處理符合食品防護(hù)要求。

77

應(yīng)建立樣品(包括陽(yáng)性樣品)處理程序。

78

應(yīng)制定活菌株儲(chǔ)藏和處理的程序